近日，中华全国工商业联合会发布了《工商联系统2022年理论研究与实践创新成果的决定》（以下简称决定），表彰2022年全国各地各级工商联和所属商会推动理论研究与实践创新取得的新进展。其中，云南省工商联《建立完善利益联结分配机制 深入推进“万企兴万村”行动》、云南省楚雄州工商联《涉案企业合规改革试点工作取得初步成效》获得工作实践创新成果奖。近期，我们开设了专栏，对实践创新成果进行展示，推进全省各级工商联全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真学习贯彻党的二十大精神，坚持问题导向、目标导向、结果导向，把握政治建会、团结立会、服务兴会、改革强会的要求，积极学习借鉴获奖单位的先进经验和做法，不断提升理论研究与实践创新的能力和水平，为促进“两个健康”、推动工商联事业改革发展作出新的更大贡献！

　　2022年，楚雄州工商业联合会在楚雄州委州政府的正确领导下，坚决落实最高检、全国工商联关于企业合规改革工作部署，在州检察院的精心指导和州级各职能部门的大力支持下，准确把握职能定位，整合统筹各方力量，率先在全省探索实践涉案企业合规第三方监督评估机制（简称第三方机制），依法有序推进企业合规改革试点工作，为涉案企业合作工作的顺利开展创造良好条件，取得了一系列阶段性成果，为全省推广涉案企业合规改革工作提供了“楚雄经验”。 

　　凝聚共识，形成合力 

　　涉案企业合规改革，是全面贯彻习近平法治思想，立足执法司法工作实际，坚守“严格依法”红线，创新司法手段，着力营造安商惠企法治化营商环境的一项重要举措，对于促进企业乃至行业规范发展，服务保障民营经济高质量发展，具有重大而现实的深远意义。 

　　由于涉案企业合规改革试点涉及面广、执行难度大，需要有关部门通力配合，才能有效推进。为此，州委主要领导高度重视合规改革试点工作，明确指出，开展涉案企业合规试点工作，是贯彻落实习近平法治思想和习近平总书记关于民营经济发展重要讲话和重要指示批示精神的重大举措，也是最高人民检察院、全国工商联作出的重大工作部署，具有重大的政治意义、法治意义和实践意义。楚雄州人民政府专门安排一名副州长亲自部署调度，分别在今年2月和3月召集州工商联、州检察院、州财政局、州司法局等部门召开办公会专题研究涉案企业合规工作，进一步统一思想、凝聚共识，形成了全州一盘棋的工作格局。 

　　建章立制，依法试行 

　　根据中央相关部署精神和试点地区经验做法，楚雄州工商联和州检察院经征求省检察院、州级各相关单位意见，征询西南政法大学企业合规研究中心专家意见后，结合楚雄州工作实际，在今年3月份与17家州级单位联发了《楚雄州涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《楚雄州涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会工作规则（试行）》《楚雄州涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》三份规范性文件，为第三方监督评估机制组建和运行、检察机关开展涉案企业合规工作提供制度保障。 

　　楚雄州工商联作为第三方管委会办公室主要负责人，积极会同州级各有关部门在5月份完成首批第三方专业人员库的组建工作，其中，专业人员库由律师、注册会计师、税务师、工程师等58名第三方专业人员组成，为第三方机制有效运行提供坚实人才保障。同时，楚雄州工商联根据工作实际，建立了联络员机制，由第三方机制管委会各成员单位有关科室的主要负责同志担任联络员。2022年，楚雄州工商联已先后召开了2次联络会议，1次办公室主任会议，就日常工作、第三方组织专业人员名录库建设管理、涉案企业第三方监督评估工作人选和提请管委会联席会议研究的议题进行沟通协调。 

　　强化宣传、营造氛围 

　　楚雄州工商联作为第三方机制管委会办公室负责人，注重与州级相关单位密切协调配合，把加强民营企业法治宣传培训、引导广大民营企业和民营企业家提升对涉案企业工作的认识作为涉案企业合规试点的一项重要内容。 

　　4月20日，楚雄州工商联协同楚雄州检察院等单位共同举办楚雄州涉案企业合规改革试点工作新闻发布会，通过新闻媒体介绍了楚雄州涉案企业合规改革工作进展情况和第三方监督评估机制工作情况，增强开展工作的影响力和感染力，大力营造良好舆论氛围。在工商联系统内，楚雄州工商联把涉案企业合规改革工作相关知识要点进行梳理并编辑成册，在120家州工商联执委企业和10县市工商联广泛开展宣传，安排单位工作人员深入商会、企业宣讲合规改革政策，增强企业家守法诚信经营意识，引导企业将合规建设从“事后”向“事前”推进。 

　　8月，在楚雄州工商联和楚雄州检察院牵头举办的涉案企业合规改革工作培训班上，邀请北京大学法学院教授为第三方管委会成员单位相关工作人员以及第三方专业人员对企业刑事合规的概念、正当性，合规的起源、背景、意义，第三方监督评估机制的构建与运行，合规整改的标准与验收进行系统培训，切实增强企业合规建设工作质效。 

　　先行先试，稳慎办理 

　　为准确把握标准，楚雄州启动适用第三方监督评估机制的案件，均由县市基层检察院层报州检察院直至省检察院把关审批。为更好地探索合规改革试点的实践样本，2022年，州工商联已对5家民营企业涉及的5件案件启动适用第三方监督评估机制。从罪名分布看：涉及3个罪名，其中虚开增值税专用发票1件，销售伪劣产品1件，行贿3件。既有企业经营地与办案检察院所在地一致的案件，也有不一致的案件。从选任第三方组织看：既有从当地州级专业人员库中选任的，也有委托异地第三方评估组织开展监督评估的。 

　　正视问题，探索创新 

　　考虑到第三方机制管委会职责主要是指导全州涉案企业合规改革试点工作和统筹协调重大问题，为及时协调县市合规改革试点中的有关具体问题，楚雄州工商联和楚雄州检察院多次派员参加县市第三方管委会有关筹备会议，指导完善第三方机制规范运行。 

　　2022年10月，全州10县市均已成立第三方监督评估机制管理委员会。针对第三方专业人员专业知识和工作经验缺乏，及时启动在全省范围内公开选聘补充第二批专业人才库专家工作。针对州、县第三方组织启动案件监督评估程序的规范性问题，楚雄州工商联结合工作实际与楚雄州检察院制定出台涉案企业合规案件第三方机制启动和运行程序工作流程和运行规则；针对异地涉案企业开展的第三方监督评估工作，楚雄州工商联紧紧依托省、州检察协作平台，对办理的2起跨省、跨州市案件委托涉案企业注册地第三方机构开展监督评估工作，逐步探索建立涉案企业合规异地协作工作机制。 

　　目前，第三方机制运行过程中还存在工作经费保障不到位、第三方组织管理人员人手不足和专业知识匮乏、第三方专业人员管理不规范和履职能力参差不齐等问题亟待解决，下一步，楚雄州工商联将认真履行第三方机制管委会办公室的日常工作职责，充分发挥专门机构和州级各职能部门的优势，积极推进合规监管激励机制的落实落地，不断夯实承担办公室日常工作的专门机构的工作基础，努力提升第三方监管人员的履职能力，再谋措施，再求突破，全力以赴高质量推进第三方监督评估工作，努力创造楚雄经验，为全省企业合规改革贡献更多力量。