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山东省人民检察院:抓牢第三方监督评估机制 做实涉案企业合规改革“后半篇文章”

发布时间:2022-06-20 信息来源:法律服务部 字号:【

山东检察院党组副书记、副检察长宋文娟

 

  2021年3月以来,山东省人民检察院认真贯彻上级部署,将落实第三方监督评估机制作为推进涉案企业合规改革试点工作的重中之重,协同省工商联等相关部门,围绕“第三方机制建设覆盖率和案件适用率两个100%”的目标,做深做实做细,有效保障了改革试点行稳致远。最高检张军检察长、杨春雷副检察长和全国工商联法律部先后到我省试点地区调研指导,省委、省政府主要负责同志对改革试点工作作出批示予以肯定和支持。

  一、强化机制建设,实现凝聚合力“真管用”

  通过向领导机关专题报告、向有关部门定期通报、举办同堂培训、开展协商对话等方式,高效实现由“一家独奏”发展为“联奏合唱”,在全国率先实现省市县第三方机制建设全覆盖。

  一是建立制度。会同省工商联会签发布《关于建立第三方机制的实施意见》和《专业人员选任管理办法》,指导各地出台实用管用的工作制度138件,为第三方机制顺利落地提供规范指引。

  二是健全机构。争取到法院、公安、司法、财政、国资委、工商联等16家单位组建省级第三方机制管委会,指导各地根据需要扩容海关、证券监管、应急管理等成员单位,明确管委会组织架构,完善联席会议、联络员等机制,凝聚共建共促合力。省内第三方机制管委会,有40个市县的成员单位在15家以上。

  三是建好专家库。配合工商联根据办案需求科学设计专业人员库的人员规模和专业比例,严格选任程序,突出重点领域和复合型、实务型人才,省市和有条件的县全部分类建成50至163人不等的专业人员库,涵盖行政专业人员、律师、税务师、会计师、审计师、专家学者和企业家代表3020人,为机制有效运行奠定了人才保障。

  二、深化机制适用,促进涉案企业“真整改”

  牵住办案这个牛鼻子,推动第三方机制在合规案件中全面规范深度适用,让企业合规在阳光下运行,有效避免“虚假整改”、“纸面合规”。

  一是全面适用。建立涉企案件适用合规程序与否的强制性审查制度,以及合规程序启动前、作出检察决定前由省院“双审查”制度,发挥典型案例和绩效考评示范引领作用,确保第三方机制应用尽用。全省启动合规程序并适用第三方机制案件249件,包括经济犯罪176件、普通犯罪44件、重大犯罪29件,涉及罪名59个,对22起案件36名企业主、高管或关键技术人员作不起诉决定,对4起提出轻缓量刑建议、全部得到法院支持,系统验证了第三方机制的科学性、合理性。先后有2起案例入选最高检典型案例。

  二是规范适用。加强与第三方机制管委会配合,发挥检察主导作用,抓实对第三方组织人选、合规计划制定与执行、合规监督评估考察报告等关键环节的审查把关,尊重第三方组织的中立与专业,有效防范检察机关既当运动员又当裁判员的风险。与管委会、第三方加强协商力度,在烟台市检察院办理的一起合规案件中,根据考察评估情况,视情延长合规考察期限,确保企业合规整改实质到位。

  三是灵活适用。针对不同企业规模和办案实际,组建3至7人不等的第三方组织,对涉案企业开展专项或全面合规。针对涉案企业住所地与犯罪行为地不一致等情况,探索跨省市异地协作、不预先告知的飞行监管、当地行政主管部门配合监管等模式,并在实践中反复验证,确保了企业合规建设的有效性和公信力。

  三、实化机制配套,保障试点成效“真提升”

  围绕第三方机制效能发挥,完善各项配套保障,促进机制耦合、系统集成、协同高效,保障试点成效真提升。

  一是强化组织保障。各级均成立检察长任组长的领导小组和工作专班,院党组定期专题研究,班子成员带头实地督导、研究案件,省院开设专栏、编发专刊、通报情况、召开推进会,加强指导。建立与工商联常态化联系协作机制,依托管委会平台,争取到监委、卫健委和审计等非成员单位的支持。开创“合规改革在山东”系列对话活动,积极向各级党政领导、人大代表、政协委员等汇报争取、问计问策,拓展更广泛的支持和指导。

  二是健全机制保障。严格对第三方组织人员履职的监督考察,落实利益回避制度,畅通举报申诉渠道,推行应听证尽听证,杜绝合规腐败。深化行刑双向衔接,行政主管部门根据企业合规情况和检察意见,依法对企业减轻处罚,实现叠加效应,避免对冲效应。

  三是探索经费保障。对第三方机制经费,省级采取“财政保障加涉案企业承担”模式,各地开展各具特色的探索,部分地方财政保障经费现已到位。适时进一步会商论证,细化相关标准和程序。

  下一步,我们将认真学习此次会议精神和兄弟单位经验,加强理论研究和实践探索,做好改革精装修,提升工作新成效,为推进改革试点工作贡献山东力量!

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