广州市委统战部副部长、市工商联党组书记魏国华

　　合规改革试点是对涉案企业既严管又厚爱的重要举措，为发挥好第三方机制作用促进该项改革落实见效，广州市深入学习贯彻习近平法治思想，坚持审慎包容原则，通过健全机制、客观公正、纵深拓展，大力探索合规建设“广州经验”。

　　一、注重规范化探索，建立健全第三方机制

　　一是规范工作平台。在国家层面九部门基础上,根据广州经济发展和涉案类型情况，增加了金融、证券监督等4个单位，共13个部门联合成立第三方监督评估机制管委会，并在市工商联设办公室，构建合规联席会议机制，完善第三方工作平台确保工作的持续稳定。

　　二是规范工作机制。制定涉案企业合规办案指引、第三方机制1+3规定、专业人员费用报酬规定等8份制度文件，保障第三方机制有章可依、规范运行。

　　三是规范专业队伍。针对劳动安全、市场经营、环境资源、金融税务类、正当竞争类等五种常见涉企犯罪类型，组建涵盖公职人员、律师、会计师、审计师、税务师、专家学者、行会商会人员等共155人的专业人员库，提高合规评估专业性、精准性。

　　二、注重标准化管理，提升第三方机制监管实效

　　一是推动抽选专业人员流程标准化。邀请多方见证并同步录音录像，从专业人才库抽选案件第三方工作成员，组织签订《履职承诺书》，要求实质履职、专业履职，坚决防止“挂名考察”“参团考察”现象。

　　二是推动履职标准化。建立案件合规三方工作群，明确案件监管过程有关事宜都通过工作群交流，要求第三方专业人员赴企业监督考察时至少两人以上，相互监督、相互制约，最大限度消除寻租空间。

　　三是推动整改成效评估标准化。督促涉案企业落实第三方整改意见和按时提交整改报告，会同市检察院对企业合规整改情况进行评估，确保涉案企业真整改、真合规。

　　三、坚持拓展广度和深度，构建“大合规”工作格局

　　一是打造样板示范带动拓展广度。目前已对14起综合案件启动第三方机制，其中2家企业已完成合规整改，市检察院作出不起诉决定。合规整改过程中，两家企业不裁员、不减薪、不拖欠，克服案件和疫情等多重影响，双双实现逆势增长。一家企业2021年营收增长8%，员工规模增长34.6%；另一家企业2021年营收增长10%，员工规模增长15%。这2家企业还重启了上市程序，今年有望完成上市。同时，加强示范带动，总结首批案件经验，建立企业合规案例库，聚焦行业治理推广典型案例，引导企业从“被动合规”到“主动合规”，从“个体合规”到“行业合规”。

　　二是纵深推进探索合规治理体系。第三方机制管委会办公室会同市检察院、工信局、司法局、市场监管局，正推动制定印发《广州市加快推进民营企业合规建设工作方案》，通过成立合规讲师团、筹建合规研究机构等10项措施，坚持刑事合规、行政合规和行业合规相结合，着力构建“大合规”工作格局。