中国石油化工集团有限公司总法律顾问杜江波

　　中国石化是集上、中、下游一体化的特大型国有能源化工公司，经营业务遍布全国各地及境外66个国家（地区），是我国最大的成品油和石化产品供应商、第二大油气生产商，世界第一大炼油公司、第二大化工公司，加油站总数位居世界第二。公司业务门类多、产业链条长、管理幅度大、社会关注高，合规管理任务重、挑战多、难度大，必须坚持以习近平法治思想为指引，始终把依法合规、诚信经营作为企业安身立命之本、行稳至远之基，以高标准合规管理保障企业高质量发展。

　　一、提高思想认识，展现国企担当，充分发挥引领示范作用

　　在最高人民检察院牵头推动下，国家监管部门贯彻落实习近平法治思想，全面推进企业合规改革，实施合规不起诉、合规减免刑事处罚制度，充分体现了国家司法机关、监管机构对企业合规有效性的重视和支持。建立涉案企业合规第三方监督评估机制，是企业合规改革的一项重要内容，是有效预防和惩治企业违法犯罪、服务保障经济社会高质量发展的重要举措，对推动我国企业依法合规经营具有重要激励促进作用。

　　中国石化作为国有骨干能源企业，在聚光灯、放大镜下工作，理应在加强企业合规管理中走在前、做表率，在推进落实第三方监督评估机制中有担当、善作为。锚定建设具有强大战略支撑力、民生保障力、精神感召力的世界领先企业，公司全面梳理生产经营应遵循的强制性、禁止性法律规定，抓好外部合规要求识别转化、执行落实，健全“大监督”体系下的合规举报、违规调查、责任追究机制，以杜绝“纸面合规”、推动“本质合规”为重点，打造具有时代特征、央企特点、石化特色的合规管理模式。

　　二、聚力“五位一体”，抓好夯基垒台，建好建强合规管理体系

　　1.强化顶层推动，培育合规文化。贯彻落实国资委法治央企建设总体部署及合规管理“五个一”工作要求，充分发挥党组（党委）“把方向、管大局、促落实”作用，将法治建设、合规管理纳入公司发展规划和总体部署，制定实施“十四五”法治建设规划纲要。公司每年召开法治工作会议，建立合规管理委员会工作会议机制，明确董事会每年审议合规报告，就重大合规政策、制度建设等进行决策。总部和直属企业全部建立依法治企领导小组，履行合规管理委员会职责；设立专职合规管理部门，牵头组织合规工作。公司领导班子带头讲法治、促合规、防风险，推动合规管理体系建设与深化改革三年行动和对标世界一流管理提升行动同步实施、协同推进。党组（党委）理论学习中心组专题学法形成常态长效，法治合规课程纳入各级干部培训、各类人员教育，42万余名干部员工完成合规学习与承诺，坚守依法合规经营底线，不合规的事一件不干、不合规的钱一分不挣。

　　2.整合合规资源，健全制度体系。构建完善以风险管理为导向、制度建设为基础、内部控制为平台、合规管理为抓手、法律服务为保障的“五位一体”法治工作格局，总部及企业层面实现法律、合规、内控、风控、制度集中统一、归口管理。搭建形成以党组《全面依法依规治企强化管理意见》为“根”，以公司《诚信合规管理手册》《合规管理办法》为“干”，以反垄断、出口管制、国际制裁、商业伙伴、企业信用自律等专项合规指引和制度规范为“枝”和“叶”的合规管理制度体系。建设法律合规管理信息系统，逐步推进“管理建在制度上，制度建在流程上，流程建在系统上，系统建在数据上”。

　　三、紧盯重点关键，坚持标本兼治，有效防范经营合规风险

　　1.全面落实“管业务必须管合规，管业务必须管风险”责任制。落实落细国资委“合规管理强化年”工作要求，层层压实合规管理责任，充分考虑石油化工行业高危特点及公司高度国际化运营实际，理顺全面合规与专项合规的权责界面，强化职能部门、事业部、经营单位和项目一线的合规职责，把安全生产、环境保护、国有资产管理、国际制裁、出口管制等作为重点领域，构建完善“三道防线”，推动各项合规要求嵌入业务、融入流程、落实到岗，弥补单一管理对全面风险防控的不足，确保专项合规上接天线、下搭地线。

　　2.组织开展全级次、全领域、全方位合规自查整改。聚焦经营业务合规，对照中央要求、法律法规、监管规定，突出重点领域违规问题治理，编制重要岗位合规职责清单、关键业务流程管控清单，加快推进合规管理横向拓展、纵向延伸，强化合规审查及合规管理检查评估，严格落实合规风险报告制度，140余家直属企业全面开展风险排查、问题梳理、整改提升，进一步祛除影响企业健康发展的顽瘴痼疾。

　　3.深化强化合规风险日常管控。建立健全涉外法律合规风险排查联席会议、月度报告机制。加强失信惩戒风险防范，严格行政许可、资质、证照管理，严禁伪造、骗取、篡改、出租、出借、转让或借用许可、资质、证照等违法违规行为。强化重大项目合法合规性审查论证，完善合作伙伴和交易对手合规调查机制。扎实推进法律纠纷案件“压存控增”，公司连续3年实现案件数量、涉案金额“双下降”。