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全国工商联:关于加快推动境外民营企业建立合规管理体系的提案

发布日期:2020-05-21            信息来源:宣教部            【打印】       分享到: 


  截止2018年底,我国民营企业海外投资存量已占我国19822.7亿美元海外投资存量的30%以上,大型民营企业已经成为中国与世界最具竞争力的力量。《关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》特别提出“推动民营企业筑牢守法合规经营底线,民营企业走出去要尊法守法、合规经营,塑造良好形象”,这对民企发展指明了方向,提出了更高的要求。

  自去年以来,境外民营企业因违规遭到国外监管机构处罚的企业实体数量明显增多,行业领域有不断扩大的趋势。一是因违反了世界银行相关采购合规要求,三家民营企业及下属33家子公司被世界银行列入黑名单。世界银行要求,只有建立了充足的诚信合规管理体系之后方可解除制裁。二是一批民营高科技企业被美国商务部工业安全局列入实体清单。2019年以来,137家中国科技类企业被美国政府认定为违反美国国家安全或外交政策利益,被列入美国商务部工业安全局《出口管制条例》实体清单,其中半数以上涉及到我国民营高科技企业。三是民营企业实体和个人被美国财政部等机构施加制裁。2019年美国财政部下属的海外资产控制办公室将四家境外民营企业列入特别指定国民名单(SDN),指控他们为伊朗提供技术或从事石油转运。四是有多家民营企业因出口税务不合规而导致企业被起诉或高管被逮捕。

  境外民营企业投资经营存在的不合规行为与合规管理体系建设整体滞后是合规事件发生的重要原因。一是境外民营企业缺乏因监管加强导致的合规风险变化的洞察力。二是企业高层缺乏推动合规风险管理的领导力。三是企业缺乏开展合规管理体系建设的专业能力。

  综上所述,境外民营企业应以合规经营的确定性应对经营环境的复杂性与不确定性,我们建议加快推进适用于我国境外民营企业的合规管理体系:

  一、筹建专门机构,开展合规研究

  我国企业合规管理工作无论是从实践角度还是理论研究角度都还处于起步阶段,尤其在理论研究上远远不够,现行的理论研究多属于介绍性研究,对于企业合规的核心问题并没有进行深入探讨。建议成立专门的民营企业海外合规研究机构或在现有的机制下建立合规研究专业部门开展工作。一是对合规管理开展历史研究和对跨国企业做法进行比较研究,供境外民营企业学习借鉴;二是对企业合规管理开展体系研究,指导境外民营企业建立规范的合规管理体系;三是对企业合规管理工作中的重点领域与国别合规风险开展研究,对境外企业进行合规风险提示与预警。

  二、开展合规培训,增强民营企业家合规经营意识

  为了增强民营企业家的合规意识,提升民营企业整体合规水平,以商协会等中介组织为依托,组织民营企业家就合规问题进行深入交流并开展合规培训。设定企业合规检测标准,对外派人员进行系统培训和测评。

  三、总结合规经验,推动境外民企合规管理体系

  对境外民营企业合规管理体系建设情况进行深入调研,了解情况,总结经验,对存在的问题进行分析,帮助企业优化和完善合规管理体系。评估2017年12月出台的《民营企业境外投资经营行为规范》。形成一批可以复制推广的经验和行业合规管理标准,在更多的企业和更广泛的行业中推动合规体系建设。

  四、联合行动,促进境外民营企业共同合规

  结合民营企业“走出去”的模式,设计出合规联合行动方案。如相关产业链的企业共同“走出去”, 发挥产业链上的主导企业的示范效应,带动产业链上下游企业做到境外经营共同合规;以境外经贸合作区主导建立入园企业的合规标准,严格要求入驻园区的企业做到合规经营。

  五、号召并组织有条件的民营企业主动参与全球合规经营的会议、论坛、峰会等重大活动,展示我国民营企业成就,提升我国民营企业的国际形象。

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